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財(cái)庫(kù)[2016]39號(hào) 2015-2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和《財(cái)政部中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)<儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）管理辦法>的通知》（財(cái)庫(kù)〔2013〕7號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行制定了《2016年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 附件：2016年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法 財(cái)政部 中國(guó)人民銀行 2016年2月24日 附件： 2016年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債指儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債。 第三條 本辦法適用于2016年儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債發(fā)行額度分配管理。國(guó)債發(fā)行通知另有規(guī)定的除外。 第四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度，分別按照計(jì)劃分配和競(jìng)爭(zhēng)性抓取的方式分配給2015-2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)成員）。憑證式國(guó)債發(fā)行額度按照計(jì)劃分配方式分配給承銷團(tuán)成員。 第五條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和憑證式國(guó)債代銷額度比例分別指，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行分配儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度和憑證式國(guó)債發(fā)行額度時(shí)，使用的各承銷團(tuán)成員占比。 第六條 財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行以半年為周期，分別調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和憑證式國(guó)債代銷額度比例。調(diào)整結(jié)果分別在2016年上半年和下半年首期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債發(fā)行通知中公布。 第七條 調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和憑證式國(guó)債代銷額度比例，分別以前半年（即2015年下半年或2016年上半年，下同）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債銷售數(shù)據(jù)為主要依據(jù)。 第八條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和憑證式國(guó)債銷售數(shù)據(jù)，分別以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)和中國(guó)人民銀行匯總整理的承銷團(tuán)成員憑證式國(guó)債發(fā)售數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 第二章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度管理 第九條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分配方式為： （一）發(fā)行開(kāi)始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的最大發(fā)行額的全部或部分，作為基本代銷額度，按照各承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例分配給承銷團(tuán)成員。其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團(tuán)成員抓取。 （二）發(fā)行期內(nèi)，承銷團(tuán)成員可于每日8：30-16：30通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債系統(tǒng)）聯(lián)網(wǎng)方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度。承銷團(tuán)成員申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷額度的單筆上限為自身當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度的10%，同一期國(guó)債兩次申請(qǐng)時(shí)間間隔不少于1分鐘。國(guó)債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)，并向承銷團(tuán)成員反饋處理結(jié)果。對(duì)于符合規(guī)定的抓取申請(qǐng)，如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷額度大于承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，按該承銷團(tuán)成員申請(qǐng)額向其分配；如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷額度小于或等于承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，將未分配機(jī)動(dòng)代銷額度全部分配給該承銷團(tuán)成員。 （三）發(fā)行期每日日終，承銷團(tuán)成員將當(dāng)日儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國(guó)債系統(tǒng)，通過(guò)當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后，如當(dāng)日實(shí)際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將剩余全部發(fā)行額度清零；如當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度清零。 如承銷團(tuán)成員當(dāng)日賬務(wù)僅總量數(shù)據(jù)通過(guò)核查，明細(xì)數(shù)據(jù)核查未通過(guò)，次日應(yīng)會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因并更正數(shù)據(jù)；次日明細(xì)數(shù)據(jù)核查仍未通過(guò)的，第3日起國(guó)債系統(tǒng)暫停受理該成員該期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)，明細(xì)數(shù)據(jù)核查通過(guò)后恢復(fù)。 如承銷團(tuán)成員未通過(guò)當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查，其當(dāng)日剩余發(fā)行額度（包含未售出基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度）凍結(jié)，并于次日停止銷售該期國(guó)債，同時(shí)會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因，總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)后恢復(fù)。 第十條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期內(nèi)，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行可以調(diào)減銷售進(jìn)度緩慢的承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度，調(diào)減出的發(fā)行額度納入未分配機(jī)動(dòng)代銷額度，于調(diào)整日次日起供承銷團(tuán)成員抓取。具體調(diào)整方式為： （一）定期調(diào)整。國(guó)債發(fā)行通知中規(guī)定基本代銷額度統(tǒng)一調(diào)整日期。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，已通過(guò)調(diào)整日賬務(wù)總量核查的承銷團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，將其剩余基本代銷額度調(diào)減為零；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將已通過(guò)調(diào)整日賬務(wù)總量核查的承銷團(tuán)成員基本代銷額度調(diào)減為零，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度。 （二）不定期調(diào)整。財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)各承銷團(tuán)成員銷售情況，決定調(diào)減部分承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度的日期和比例，并通知被調(diào)減的承銷團(tuán)成員和國(guó)債登記公司。具體調(diào)減數(shù)額為調(diào)整日日終承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度與上述比例的乘積，計(jì)算結(jié)果按萬(wàn)元為單位取整，尾數(shù)舍去。如調(diào)整比例為100%，將承銷團(tuán)成員全部剩余基本代銷額度調(diào)減為零。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，已通過(guò)調(diào)整日賬務(wù)總量核查的被調(diào)減承銷團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，如數(shù)調(diào)減其基本代銷額度；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中如數(shù)調(diào)減有關(guān)承銷團(tuán)成員基本代銷額度，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度。 （三）如承銷團(tuán)成員調(diào)整日未通過(guò)賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查，上述兩種調(diào)減操作均暫不執(zhí)行，相關(guān)承銷團(tuán)成員當(dāng)日剩余發(fā)行額度凍結(jié)；待相關(guān)承銷團(tuán)成員賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)后，再執(zhí)行相關(guān)操作。 第十一條 承銷團(tuán)成員當(dāng)日剩余并清零的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度，不得超過(guò)其當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度的7%。如發(fā)行期內(nèi)承銷團(tuán)成員首次發(fā)生當(dāng)日剩余并清零的某期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度超限，國(guó)債系統(tǒng)將停止受理該承銷團(tuán)成員次日當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)；如累計(jì)兩次發(fā)生當(dāng)日剩余并清零的某期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度超限，國(guó)債系統(tǒng)于第二次超限的次日起不再受理該承銷團(tuán)成員當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)。 第十二條 發(fā)行期內(nèi)如發(fā)生基本代銷額度調(diào)整，各承銷團(tuán)成員在執(zhí)行本辦法第九條第二項(xiàng)和第十一條時(shí)，當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度仍按初始分配值計(jì)算。 第十三條 承銷團(tuán)成員如發(fā)生超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的違規(guī)情況，應(yīng)立即停止銷售，并報(bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。國(guó)債系統(tǒng)暫停受理該承銷團(tuán)成員機(jī)動(dòng)代銷額度申請(qǐng)。 如承銷團(tuán)成員超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債違規(guī)行為是自2015年以來(lái)首次發(fā)生，且及時(shí)更正，最終未造成當(dāng)期國(guó)債超額發(fā)行，停止其后續(xù)三次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格；如更正不及時(shí)或自2015年以來(lái)第二次發(fā)生，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通知其退出承銷團(tuán)。 第十四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期結(jié)束，各承銷團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后，將未售出的發(fā)行額度調(diào)減為零或作停止銷售處理；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。 第十五條 如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）取消發(fā)行，各承銷團(tuán)成員于原定發(fā)行首日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前，在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將已分配的基本代銷額度調(diào)減為零或做停止銷售處理；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債發(fā)行額度注銷。如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）停止發(fā)行，各承銷團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后，于停止發(fā)行日營(yíng)業(yè)開(kāi)始前將未售出的額度調(diào)減為零或作停止銷售處理，國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。 第十六條 承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)制度規(guī)定（超額度銷售除外），并被財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通報(bào)的，停止其后續(xù)一次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格。 第十七條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例調(diào)整方法為： （一）計(jì)算新基本代銷額度比例。
成員前半年各期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）售出量不包含超額度違規(guī)銷售的部分。 計(jì)算結(jié)果有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)，如四舍五入后不足0.1%，按照0.1%計(jì)算，下同。 （二）尾差調(diào)整。 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)大于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2015年綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減。 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)小于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2015年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增。 第十八條 如承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)制度并被財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通報(bào)或超額度銷售憑證式國(guó)債，且按照本辦法第十七條第一項(xiàng)試算出的該承銷團(tuán)成員新基本代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例調(diào)整。 第十九條 如承銷團(tuán)成員無(wú)法參加某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行，應(yīng)不晚于當(dāng)期國(guó)債發(fā)行前20個(gè)工作日?qǐng)?bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行，其基本代銷額度納入當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度，供其他承銷團(tuán)成員抓取。 第三章 憑證式國(guó)債發(fā)行額度管理 第二十條 憑證式國(guó)債發(fā)行額度分配方式為： （一）發(fā)行開(kāi)始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行將當(dāng)期憑證式國(guó)債最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷額度分配比例分配給承銷團(tuán)成員。 （二）憑證式國(guó)債發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷團(tuán)成員的發(fā)行額度。 （三）憑證式國(guó)債發(fā)行期結(jié)束后，各承銷團(tuán)成員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)期憑證式國(guó)債的實(shí)際發(fā)售金額，將未售出的發(fā)行額度注銷。 第二十一條 憑證式國(guó)債代銷額度比例調(diào)整方法為： （一）計(jì)算新代銷額度比例。
如有成員按本辦法第二十二條規(guī)定進(jìn)行代銷額度調(diào)減，其他成員代銷額度比例重新計(jì)算，該成員被調(diào)減出的代銷額度比例計(jì)入公式中“∑參與計(jì)算的承銷團(tuán)成員原代銷額度比例”。 （二）尾差調(diào)整。 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)大于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2015年綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減。 如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)小于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2015年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增。 第二十二條 承銷團(tuán)成員如發(fā)生超額度銷售憑證式國(guó)債的違規(guī)情況，應(yīng)立即停止銷售，并報(bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。 如承銷團(tuán)成員超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債違規(guī)行為是自2015年以來(lái)首次發(fā)生，且及時(shí)更正，最終未造成當(dāng)期國(guó)債超額發(fā)行，其后半年（即2016年下半年或2017年上半年）的憑證式國(guó)債代銷額度比例確定方法為：當(dāng)按本辦法第二十一條第一項(xiàng)試算出的新代銷額度比例高于原代銷比例時(shí)，最終代銷比例為原代銷比例的70%，反之，最終代銷比例為試算新代銷比例的70%；如更正不及時(shí)或自2015年以來(lái)第二次發(fā)生，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通知其退出承銷團(tuán)。 第二十三條 如承銷團(tuán)成員違反憑證式國(guó)債相關(guān)制度規(guī)定（超額度發(fā)行除外），并被財(cái)政部、中國(guó)人民銀行通報(bào)（2015年下半年發(fā)生違規(guī)且已被通報(bào)的除外），且按照本辦法第二十一條第一項(xiàng)試算出的該承銷團(tuán)成員新代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加憑證式國(guó)債代銷額度比例調(diào)整。 第二十四條 如承銷團(tuán)成員無(wú)法參加某期憑證式國(guó)債發(fā)行，應(yīng)不晚于當(dāng)期國(guó)債發(fā)行前20個(gè)工作日?qǐng)?bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行，其代銷額度于發(fā)行開(kāi)始前，分配給參與當(dāng)期國(guó)債發(fā)行的承銷團(tuán)成員，從最近一次調(diào)整時(shí)代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開(kāi)始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至額度分配完畢。如調(diào)增幅度相同，2015年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增。 第四章 附則 第二十五條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。 第二十六條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。 |
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